Le persone spesso guardano al passato per predire il futuro. Quindi la logica dietro i controlli di sfondo. Se avessi intenzione di assumere qualcuno, potresti voler sapere se hanno una condanna penale o sono mai stati denunciati e persi. Se si assegnano contratti per il governo federale, questo potrebbe essere doppiamente importante perché un appaltatore potrebbe avere accesso a informazioni sensibili. Il governo federale esegue regolarmente controlli di background per garantire che i potenziali contraenti dispongano dei mezzi etici, tecnici e finanziari per realizzare un progetto.
Sistema elenco parti escluse
In un rapporto del 2007 del Government Accountability Office, i funzionari dei contratti governativi hanno indicato che uno dei primi posti che hanno iniziato quando si eseguiva un controllo in background era il sistema dell'elenco delle parti escluse. L'EPLS è una banca dati pubblicamente disponibile su base web di contraenti e persone federali che, in virtù di una cattiva condotta su un precedente contratto federale, sono vietate dal ricevere contratti federali per determinati periodi di tempo.
Assegni penali
I funzionari contrattuali hanno la possibilità di richiedere controlli penali degli appaltatori e tali controlli sono richiesti per qualsiasi contraente che abbia accesso a un sistema di informazione federale o che lavori per il Dipartimento di giustizia, Dipartimento della sicurezza interna e altre agenzie con missioni sensibili.
Sondaggio
I funzionari contrattuali possono condurre un'indagine di altre persone - inclusi clienti, venditori e subappaltatori - per valutare se un appaltatore è in grado di svolgere un lavoro. Questo di solito è fatto per grandi contratti. Il governo federale mantiene anche un database di prestazioni sui contratti federali passati conosciuti come Federal Awardee Performance and Integrity Information System. I funzionari contrattuali devono tenere conto delle informazioni sulla performance passate al momento dell'assegnazione di un contratto.
I dipendenti
I funzionari federali di approvvigionamento possono anche chiedere informazioni sui dipendenti di un appaltatore.
Storia sessuale
Almeno un'agenzia federale, la NASA, ha chiesto informazioni sulla storia sessuale degli appaltatori che lavorano nel laboratorio dell'agenzia. Nel 2008, un giudice federale ha emesso un'ingiunzione che vieta la pratica.
Regolamento federale di acquisizione
Vari aspetti delle qualifiche degli appaltatori sono descritti nel regolamento sull'acquisizione federale, parte 9. Questo lungo documento espone le azioni che un agente contrattuale può intraprendere nell'assegnazione di un contratto. Alcune agenzie, come il Dipartimento della Marina, hanno anche regolamenti separati che disciplinano le loro pratiche in aggiunta a FAR. Altre agenzie, come la Federal Aviation Administration, non sono tenute a seguire la FAR ma hanno regolamenti simili.
Contratti non federali
Le compagnie private conducono regolarmente verifiche di background dei potenziali appaltatori e le loro pratiche si avvicinano strettamente a quelle del governo federale. Le aziende possono condurre controlli di credito, revisioni di record di tribunali e condurre sondaggi reputazionali.
