Una licenza di Serie 7 ti consente di effettuare operazioni per conto dei tuoi clienti di intermediazione. Non puoi lavorare come broker senza uno. Una società di servizi finanziari autorizzata o un'organizzazione autoregolata (SRO) deve sponsorizzarti per sostenere l'esame della serie 7. Una volta diventato un broker con licenza, non è necessario sostenere nuovamente l'esame. Tuttavia, se interrotto, hai due anni per ottenere un impiego in un'altra azienda.
Esame della serie 7
L'Autorità di regolamentazione dell'industria finanziaria (FINRA) amministra l'esame di Serie 7, che è la licenza principale richiesta per le persone in cerca di lavoro come broker di titoli. La licenza consente di effettuare scambi di diversi tipi per conto di clienti di intermediazione. Inoltre, il superamento dell'esame Serie 7 consente di sostenere altri esami offerti da FINRA. L'esame consiste di 260 domande in due parti, ciascuna di tre ore.
Sponsorizzazione
Non puoi semplicemente pagare la tassa per sostenere l'esame della serie 7. Una società finanziaria membro di FINRA o di un SRO deve sponsorizzarti per sostenere l'esame di Serie 7. In genere, l'azienda che ti sponsorizza è il tuo datore di lavoro. Una volta superato l'esame e un broker con licenza, la licenza Serie 7 viaggia con te. In altre parole, la licenza è buona mentre lavori nel settore. Pertanto, se si lascia una ditta a lavorare per un'altra, la licenza è ancora valida.
Limite di tempo
La licenza della serie 7 è valida per due anni dopo la risoluzione. Entro questi due anni, se non si trova un impiego con una società finanziaria che è un membro di FINRA o è un SRO, la licenza della Serie 7 scade. Se dovessi trovare un impiego entro il periodo di due anni, la nuova azienda notificherà FINRA a tuo nome.
Altri esami
L'esame della serie 7 ti consente di sostenere molti altri esami offerti da FINRA. Ad esempio, l'esame Serie 63 che di solito accompagna la licenza Serie 7 consente di sollecitare ordini per titoli di debito e titoli societari.
