Nel campo competitivo della pianificazione finanziaria e della gestione patrimoniale, molti professionisti del settore perseguono titoli e certificati aggiuntivi come modo per distinguersi dalla massa. Le designazioni e le certificazioni spesso rassicurano i potenziali e attuali clienti che il loro azionario professionale è esperto, competente e premiato. Una di queste designazioni è il professionista certificato azionario, o CEP.
Certified Equity Professional Institute
Il Certified Equity Professional Institute fornisce formazione, standard curricolari e fornisce l'esame per la designazione CEP. Fondato da professionisti della compensazione azionaria nel 1989 e basato sulla Leavey School of Business della Santa Clara University, l'obiettivo dell'istituto è quello di promuovere e fornire l'istruzione necessaria a garantire che i professionisti del settore dispongano delle competenze e delle conoscenze adeguate. I professionisti devono superare tre esami e perseguire la formazione continua per guadagnare e mantenere la certificazione CEP. La formazione continua è disponibile presso fonti esterne all'istituto.
Certificazione CEP
La certificazione CEP è una designazione riconosciuta a livello internazionale che riflette gli elevati standard del settore. I designati CEP devono possedere un impegno per l'istruzione, la conoscenza e la realizzazione professionale. Stati come il Nebraska riconoscono il CEP come una designazione legittima; per proteggere i consumatori, i funzionari hanno cercato le denominazioni offerte da un'organizzazione con una solida storia e reputazione, nonché quelle che richiedevano una conoscenza approfondita delle materie e hanno effettuato test rigorosi. Inoltre, i designati dovevano essere ritenuti conformi agli standard etici e ai requisiti di formazione continua, nonché alle conseguenze o alle sanzioni per la mancata collaborazione.
Esami CEP
Ogni esame verifica un particolare livello di conoscenza. Il livello I copre le conoscenze di base, il livello II verifica le conoscenze intermedie e il livello III valuta le conoscenze avanzate. I candidati possono testare il più alto possibile. Il Certified Equity Professional Institute offre esami due volte l'anno, a giugno e novembre, e il ciclo completo di test necessari per ottenere la certificazione CEP richiede almeno 14 mesi. Ottenere una certificazione CEP è una sfida: secondo l'Università di Santa Clara, i tassi di passaggio per tutti e tre gli esami sono compresi tra il 56 e il 65 percento ciascuno. Poiché non puoi sostenere un esame di livello superiore finché non completi quelli precedenti, solo circa uno su cinque che inizia il programma ottiene la sua certificazione.
Corso CEP
Il corso d'esame è un corso di autoapprendimento completato a casa. Il curriculum di base è incentrato su contabilità, titoli societari e leggi e tassazione. Presenta inoltre i fondamenti dell'analisi, della progettazione e della gestione dei piani azionari. Questa conoscenza aiuta i professionisti del settore ad assistere le aziende nella creazione e amministrazione di programmi azionari quali programmi di stock option, programmi di acquisto di azioni dei dipendenti e sovvenzioni di stock limitate. Questi programmi funzionano come incentivi per i dipendenti rendendoli proprietari di parti nell'azienda.
