Conformità significa seguire le regole, i regolamenti e le politiche organizzative. La formazione sulla conformità è essenziale per garantire che i membri dell'organizzazione non violino la legge e massimizzino la produttività. Le aziende così come le organizzazioni senza scopo di lucro possono essere ritenute responsabili per il comportamento illegale dei loro dipendenti, anche se hanno politiche in atto che vietano tale condotta. Tale responsabilità può essere ridotta al minimo se i dipendenti ricevono una formazione adeguata e consulenza adeguata.
Responsabilità dell'organizzazione
La formazione sulla conformità ha numerosi obiettivi, ma l'obiettivo più importante è quello di evitare la responsabilità legale. Anche se una grande azienda, un'agenzia governativa o un'università non possono impedire ogni possibile condotta scorretta dei suoi membri, la legge ritiene le organizzazioni responsabili per atti illeciti dei loro membri. Le linee guida sulla condanna federale stabiliscono che la responsabilità penale può essere attribuita a un'organizzazione se un dipendente commette un atto illegale, anche se tale comportamento è contrario alle istruzioni.
In altre parole, se un dipendente della tua palestra locale apre il tuo armadietto mentre sei sotto la doccia e ruba il cellulare, la palestra può essere ritenuta responsabile, anche se la palestra aveva chiaramente istruito i suoi dipendenti a non toccare gli oggetti personali degli avventori.
Addestramento alla conformità
Ma se dire ai tuoi dipendenti di non infrangere la legge non è abbastanza, che altro puoi fare? È qui che entra in gioco la compliance training. Un'organizzazione può in larga misura evitare potenziali multe (le Linee Guida Federali di Sentenziazione prescrivono una riduzione fino al 95%) se può dimostrare di aver messo in atto un efficace programma di compliance.
Quindi, invece di limitarsi a dire ai dipendenti di non toccare gli oggetti personali dei clienti, la legge richiede che l'azienda formi effettivamente e consiglia i suoi membri. La formazione potrebbe discutere di questioni come cosa fare quando un dipendente vede oggetti personali non custoditi, come gestire gli oggetti smarriti e come agire quando un dipendente osserva comportamenti illeciti da parte di un collega.
Regolamentazione industriale
Oltre alle considerazioni legali che si applicano a ciascuna organizzazione, molte società sono controllate da autorità statali e federali come la Securities and Exchange Commission e la Federal Communications Commission. Le banche di investimento offrono un'ampia formazione sulla conformità per garantire che ogni membro sia a conoscenza delle norme e dei regolamenti specifici del settore. Anche i dipendenti stagionati devono essere aggiornati quando cambiano le normative o lo stato dell'organizzazione subisce cambiamenti significativi.
Quando un'azienda pubblica diventa pubblica, ad esempio, diventa soggetta a norme più severe in merito alla divulgazione di informazioni materiali sulle sue attività finanziarie e tutti i dipendenti tornano in classe.
Standard più elevati
Le organizzazioni distinte di solito stabiliscono standard più elevati di quanto richiesto dalla legge. Se, per esempio, la legge proibisce agli analisti finanziari di fare promesse discutibili su un potenziale investimento per i clienti, una banca d'investimento può andare oltre e vietare tale condotta anche quando gli analisti interagiscono con i propri colleghi. I vincoli aggiunti comportano un maggior potenziale di complicazioni, il che aumenta la necessità di un buon allenamento.
Buono per i profitti
La formazione sulla conformità prevede anche di fornire indicazioni su una condotta etica e corretta, anche laddove tale comportamento non sia specificamente richiesto dalla legge. Le aziende che insegnano ai propri membri come comportarsi in modo socialmente responsabile e rispettarsi reciprocamente fanno sempre meglio e durano più a lungo.
