Le persone con un elevato patrimonio netto e gli investitori istituzionali finanziari richiedono ai consulenti di investimento registrati di gestire e acquistare attività sul mercato azionario. Una RIA fornisce servizi commerciali come una singola operazione, parte di una società o in una società di persone nel suo stato o in una diversa in cui opera. Sia che si lavori nell'ambito di un'impresa o come una singola persona, un consulente per gli investimenti deve registrarsi presso la Commissione per i titoli e gli scambi degli Stati Uniti o con i suoi regolatori statali.
Articoli di cui avrai bisogno
-
Esame della serie 65: consigliere per gli investimenti uniformi Ex
-
Esame della serie 66: esame di diritto statale combinato uniforme
-
Form ADV Part 1 e 2
-
Schedule F Disclosure Document
-
Procedura di supervisione scritta
-
politica sulla riservatezza
-
Documento sul Codice Etico
-
Business Continuity Plan
Decidi il posto migliore dove la tua azienda dovrebbe essere registrata. Anticipare l'importo totale delle attività che si intende gestire al momento dell'approvazione della propria azienda, il numero di stati in cui si avranno clienti e se si prevede di gestire il portafoglio di una società di investimento registrata. A seconda di tutti questi fattori, dovrai richiedere la registrazione per l'esenzione di titoli statunitensi ed Exchange, o una semplice registrazione con lo stato in cui la tua azienda prevede di mantenere le sue principali attività commerciali.
Prendi l'esame della serie 65 o l'esame della serie 66. È necessario aver superato un esame o possedere una designazione professionale riconosciuta, ad esempio un pianificatore finanziario certificato, per registrarsi presso i regolatori statali.
File Form ADV Part 1 in formato elettronico attraverso il Depositary Registration Deposit. È necessario compilare questo modulo per la registrazione.
Completa il modulo ADV Part 2 insieme a Schedule F come documento informativo da mostrare ai potenziali clienti che definiscono le operazioni della tua azienda. Dovrai inoltre disporre di una procedura di supervisione scritta, una politica sulla privacy, un documento sul codice etico e un piano di continuità operativa che spieghi i regolamenti della tua azienda.
